近日，上海长宁法院一则开庭公告引发市场关注。据公告，量化私募深圳前海千惠资产管理有限公司（简称“千惠资产”）及相关成员因非法经营罪被起诉，开庭时间定在2026年1月15日。对此，记者采访知情人士获悉，千惠资产2024年上半年便有员工被带走调查，原因大概率是“融券分仓”问题。
据公开资料，千惠资产成立于2016年3月，并于2017年6月完成登记。目前千惠资产共有员工80名，其中75人取得基金从业资格，管理规模在50-100亿元区间。上海长宁法院公告中此次被起诉的除了千惠资产还有吴某某、徐某某、詹某某、郭某某4名个人，其中吴某某、徐某某、郭某某均是千惠资产登记在中基协的员工。
“2024年上半年有员工被警方带走调查，事由可能是利用公司基金产品从证券公司融券，并通过分仓软件交由外部T0交易团队交易，即存在将融来的证券二次贩卖的行为。不过此次被起诉事由如何不得而知。”一位知情人士直言。
多位业内人士在接受记者采访时称，千惠资产此次被起诉为私募业敲响了警钟。在行业野蛮生长时期，不少私募合规意识薄弱，基金经理挂职、通道、融资分仓等行为时有发生。但是近年来，监管和司法部门持续加大对私募违规违法行为的惩处力度，不务正业、违规融券等问题将加速出清，管理人亟待重新审视自身合规情况，自查自纠，方能实现可持续发展。
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